中证协拟要求对 IPO 网下报价的客观性、审慎性进行回溯验证
中证协计划修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》,要求网下机构投资者在首发证券过程中设置风险绩效考核指标,并对报价的客观性和审慎性进行回溯验证。新规定将上市公司上市当年及之后第二年被实施风险警示、股票终止上市或经营业绩大幅下滑等情形纳入绩效薪酬递延支付或回退机制,并定期向中证协报告。此外,若定价小组成员发生违规行为,网下投资者应要求其退还部分或全部绩效薪酬。若交易人员出现操作失误,则由网下机构投资者进行内部追责。
中证协计划修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》,要求网下机构投资者在首发证券过程中设置风险绩效考核指标,并对报价的客观性和审慎性进行回溯验证。新规定将上市公司上市当年及之后第二年被实施风险警示、股票终止上市或经营业绩大幅下滑等情形纳入绩效薪酬递延支付或回退机制,并定期向中证协报告。此外,若定价小组成员发生违规行为,网下投资者应要求其退还部分或全部绩效薪酬。若交易人员出现操作失误,则由网下机构投资者进行内部追责。